摘要：主义是近代以来对世界历史进程最具影响力和社会力量之一，是现代化的产物，经历了形成时期、发展和扩散时期，在世界范围内确立时期等不同阶段，存在着原发型和传导型两种基本类型。主义在历史上既起到过积极作用，也造成过巨大破坏和灾难。正确认识主义，总结主义演变历程的经验教训，对当今世界有着很强的借鉴意义。
关键字： 主义，，现代化
[中图分类号]k1 [文献标识码]a [文章编号]0457－6241（2005）010－0013－06
主义是最能拨动人们心弦的情感。在世界近现代史上，伴随着现代化的进展，逐渐建立与发展，并成为国际关系的行为主体。有学者认为：“自从主义进入世界历史的现代化进程，人类的进步、繁荣、战争、大规模的暴行，如种族，大都是在主义的旗帜下，以权力和暴力的方式进行的。”[1]（p．245）因此，“主义是近代以来世界最强大的和社会力量之一”[2]（p．3），在一定意义上可以说是世界近现代史的主题之一，以至英国著名史学家鲍姆得出结论：“若想一窥近两个世纪以降地球的历史，则非从‘’以及衍生自的种种概念入手不可。”[3]（p．1）冷战结束后，主义又兴起新的高潮。因此，研究主义为了解世界近现代历史提供了一个新的视角，而且也有助于正确认识当前的世界。不过，主义研究在我国起步时间不长，众说纷纭。本文尝试勾勒出主义发展演变的历程，从中总结出有益的启示。
一、主义的形成
目前学术界对主义的定义尚未达成共识，一般认为主义最早兴起于近代的西欧，以法国大革命和美国独立战争为形成标志，以后逐渐扩散到整个世界。“作为一种意识形态，主义认为世界是分为的，每个都有自己的特点和命运；个体的忠诚首先是对他的；是一切力量的源泉；个人要想获得自由、实现人生目标，就必须从属于一个；每一个总是要通过自治方式表达它的真正本质；一个和平的世界只能是建立在自治基础上的”[4]（p．63）。主义的内容包括强调本内部的同质，强调本与其他的差异，对的认同和忠诚，要求建立，渴望富强。
农业社会不存在主义。虽然伴随着文明的诞生和发展，和在农业社会早已出现，但是它与现代意义上的与有着明显的区别。在农业社会，没有明确的疆界和统治人口，不存在及其观念。作为一种人类的共同体，往往与概念并不重叠，因此也不存在。对的认同和忠诚不是主要的社会思潮，爱国主义不具有普遍性和持续性。
在中世纪，西欧存在多种共同体，有罗马教廷控制下的世界，也有分封制度下独立王国的诸侯，和只是其中之一。和是分离的，诸侯的领地很多是跨国度的。王权也没有绝对的权威。由于宗教的普世性和封建分封制度，宗教和地域共同体在现实生活中具有重要地位，远远超过了和，所以“大部分人的忠诚呈现出这样的顺序：首先我是徒，其次是勃艮弟人，最后才是法国人”[5]（p．15）。
主义之所以首先兴起于西欧，是因为西欧最早兴起现代化，社会经济文化的发展为主义诞生创造了必要的条件。
在原初现代化阶段，商品经济和商业的发展打破了地域的界限，人口的流动性提高，加强了共同体内部的经济联系，为认同提供了强有力的基础。“大多数个人的责任中心由社区转向社会，由地方转向”[6]（p．21）。
文艺复兴和把人们从宗教的束缚下解放出来，现实社会的重要性提高，世俗权力特别是王权得到加强。通过马丁·路德翻译拉丁文《》等方式，作为凝聚力重要工具的语言得到普及，使得宗教共同体的地位下降，共同体的地位上升。“从1520年到1540年的二十年间，德文书出版的数量是1500年到1520年这段时期的三倍之多。这是路德扮演了绝对核心角色的一个惊人转型”[7]（p．48）。
在走向近代的过程中，王权起到重要作用。经济的发展要求打破封建割据。在新兴商人阶层的支持下，西欧各国君主不断加强王权，打击大贵族等地方，剥夺地方各种共同体的权利，把居民置于的直接管辖之下，确保上的统一。在经济方面，君主采取重商主义政策，扶植本国工商业的发展，使作为一个经济单位得到强化。这些都导致地域共同体的地位下降。同时，伴随着王权的发展，各国君主纷纷开疆拓土，引发连绵不断的王朝战争。让·博丹和格老秀斯等人出于制止战争的目的，提出了以控制为主要特征的概念。这一观念在三十年战争后签订的《威斯敏斯特条约》中得到确认，对内的最高权力和对外的平等被予以承认。这样，具有了明确的疆界和人口，便于共同体的确定。
王权确立了共同体的基本框架，大体明确了本国与其他的基本区别。人们效忠的对象转向了，王权成为和的象征。不过，王权时期的仅仅是形成中的，王权高居于之上，只是代表了王室的利益，并不是真正的和的代表。换言之，内部并没有实现同质化。正如英国学者埃里·凯杜里所说：“在近代的欧洲，一大批被成功地建立起来，这些逐渐被集权的国王们加以巩固和延续下来……但是，这些还远不能作为主义语汇中所说的‘’。”[8]（p．8）
在法国启蒙运动期间，启蒙思想家们把主义和主义结合在一起，提出了系统的主义思想，批判君主毫不考虑和的利益，剥夺了民众的自由和平等，否认君主是和的象征，也否认王朝是自己的祖国，发出了“之下无祖国”呼声，指出只有当臣民成为公民，成为的成员，共同体才会存在，祖国才会存在。
在启蒙思想指导下，法国大革命爆发。由于等级制度和制度被摧毁，宣布了在民，人人平等，成为大家共同拥有的祖国，“等级和阶级都不复存在，全体法国人组成了法兰西”[9]（p．161）。人们拥有了法兰西公民的身份，激发出高涨的主义热情，投入到制度和反对外国武装干涉的斗争中。可以说，主义是法国大革命的指导思想并在革命中得到普及。人们产生的“我们的生命和才能并不属于我们。所有的一切都属于、属于祖国”[5]（p．22）。这一认识，体现了人们对的高度认同和忠诚。因此，法国大革命标志着主义的形成。
美国独立战争的情况和法国大革命有所不同。北美十三州是英国的移民殖民地，居民本来与母国属于同一，也没有自己的，似乎没有建立的条件。但是，北美十三州上实行自治，经济上建立了一定的联系，同时又都受到母国的歧视排斥和掠夺，由此人们意识到自身的同质以及和母国的区别，形成了共同体的观念，即意识。启蒙运动的思想为这种意识提供了有力的支持。因此，在主义指导下，北美十三州掀起反对英国的独立斗争并取得了胜利。
二、主义的发展和扩散
主义形成后，一方面在它的诞生地继续发展，一方面向外扩散，逐渐推广到全球。其中起到决定性推动作用的是工业革命。
在西欧，工业革命是以为单位进行的，由此形成了国民经济，国内经济联系紧密，以为单位的国际经济竞争日益激烈，凸显了的重要性。鲍姆说：“经济所扮演的角色在很大程度上显然是依的疆界而定。尤其是19世纪，经济基本上是以为单位所进行的国际贸易，而非以国际大都会为单位的世界模式。”[3]（p．27）
大机器生产以其巨大的力量摧毁了农业社会的乡村、行会等等各种共同体，人口自由流动，人们失去了原有的已经习惯了的共同体环境，感到无助和恐惧，选择了共同体作为新的寄托。
工业革命带来城市化，人口越来越集中在城市中，生活方式趋于同质化，人们相互之间的差异减少，便于主义传播和彼此相互认同。
铁路等新的交通运输工具促进了在欧洲范围内的人员流动，通过不同之间的接触，加深了人们对自身和其他的区别认识。报纸、杂志、广播等现代传播手段兴起，教育逐渐普及，便利了主义的传播。
此外，统治者也利用主义，进行社会整合，加强人们对的认同，调动全的力量投入到激烈国际竞争中。
在工业革命的推动下，主义形成后继续发展，第一阶段的目标是建立。战争之后，欧洲建立了维也纳体系，德国、意大利等国仍然处于割据状态，维持着封建统治，即使在法国也出现了倒退，严重阻碍社会经济的发展。伴随着工业革命的进行，建立统一的任务更加迫切。19世纪上半期西欧发生的一系列重大事件，如1830年法国七月革命、1848年革命等等，无不与建立的任务联系在一起。到19世纪70年代，德国、意大利实现了统一，西欧建立的任务基本完成。在这一过程中，主义意味着反对封建和封建割据，具有进步作用。尽管建立有时也伴随着对外战争，如普奥战争、普法战争，但主义的主要功能是对内的。
19世纪70年代以后，西欧主义进入第二阶段，主要任务是追求的富强。如果说，建立主要是内部的任务，那么，富强要确立在世界各国中的位置，就不仅仅是一个内部的事情，涉及与其他的关系。主义在形成时期就表现出的消极的一面，即把本看得高于一切，此时占据了主导地位。主义的性质也发生变化。在世界范围内，西欧各国以“文明”自居，为了自身的繁荣，侵略掠夺它们眼中的“”。在西欧范围内，由于都是工业化的拥有的，如何处理之间关系问题突出出来。各国信奉的是零和搏弈的理念，把其他看作是对自己的威胁，相信他国的强大就是本国的衰弱，而为了本国的强盛就必须抑制削弱他国。于是，西欧各国之间展开争夺霸权和殖民地的激烈斗争。主义不再和主义相联系，转化为狭隘主义以至极端主义，统治者鼓吹本利益至上，宣称本受到其他的威胁，煽动对其他的排斥敌视。主义是导致相继发生两次世界大战的重要原因之一。
这一时期的主义拥有广泛的社会基础，特别是受到小资产阶级的拥护。因为他们“对其自身的社会地位及对自我定义皆感不安，他们痛苦地被夹在两个阶层中间：一边是从不质疑、劳苦终日的下层民众，另一边则为根本毋庸置疑即可安稳度日的上层和中上层阶级。于是他们只得借助所谓的独特性或优越性来安定自己，也因此他们才会对外来威胁特别过敏，从而和好战主义两相携手”[3]（p．142）。
正因为如此，法西斯主义最初兴起于小资产阶级。他们受到急速进展的现代化的排挤，把一切灾难归罪于制度和，把自己打扮成的拯救者，把本看作是最优秀的，认为集权和扩张侵略是摆脱困境的唯一出路。这种极端主义一度受到狂热的欢迎，不仅是战争的根源，也是对现代化的。统治阶级最终支持法西斯主义，其目的是用主义稳定统治，推动侵略扩张来克服经济危机。
在西欧和北美以外的广大地区，特别是亚、非、拉地区，社会经济发展水平低于西欧，还不具备产生主义的条件。然而，由于与工业革命相伴随的全球化带来西方世界范围的殖民扩张，造成了严重的危机，使主义强行启动。从思想根源上说，这些地区主要是吸取了西欧北美的主义，或者说表现为主义从西欧北美向世界扩散。
拉丁美洲大部分地区主义的形成与美国相似。在美国独立战争和启蒙思想影响下，该地区掀起独立运动，由于受到母国的制约经济发展水平落后，虽然取得了独立，但是并没有彻底完成建立的任务。
东欧地区分布复杂，长期处于奥斯曼帝国等异族统治之下，建立的任务异常艰难。第一次世界大战以后，随着奥匈帝国、沙皇俄国和奥斯曼帝国因战败或革命而解体，爱沙尼亚、立陶宛、拉脱维亚、匈牙利、波兰、罗马尼亚、南斯拉夫等一大批在自决的旗帜下实现独立。然而，有学者指出：“直到现在，东欧部分的建设仍然没有最后完成。”[10]（p．76）
在亚、非、拉地区，日本、中国、土耳其主义的形成和发展具有一定的典型意义。
主义是日本明治维新、走上现代化道路的精神动力。随着明治维新的成功，日本产生“优越论”，把日本的富强建立在对亚洲邻国的侵略上，使日本成为发动第二次世界大战的罪魁祸首之一，也把本拖进了战争和苦难的深渊。
中国历史上就是一个多，形态远比西欧完备。直到19世纪末才出现的概念。中国的特殊历史背景决定了自身主义的特点。在独立、、富强的目标上，列强侵略日益严重，主义不得不首先选择“独立”[11]。
土耳其的主义有着鲜明的特点，除学术界一般公认的世俗性外，它的认同摈弃了大奥斯曼主义，确定只局限在土耳其范围内，这在当时是极其难能可贵的。土耳其主义的另一个显著特点是在改革中同时推进和富强，取得了显著的成就，使土耳其迅速从“西亚病夫”转变为现代化。
三、主义在全球的确立
第二次世界大战后，冷战爆发，世界为和资本主义两大阵营。意识形态和社会制度的矛盾主宰着世界，主义问题被掩盖起来，显得似乎不那么突出。学术界长期比较关注的主义主要集中在亚、非、拉运动和欧洲共同体上。
战后亚、非、拉主义经历两个阶段，第一个阶段是争取独立，建立。
经历了第二次世界大战，亚、非、拉地区意识空前觉醒，争取独立的力量得到壮大，涌现出印度尼西亚的苏加诺、印度的尼赫鲁、加纳的恩克鲁玛等一批杰出的主义者和思想家，掀起独立运动高潮。同时，在国际范围内，早在第一次世界大战前后提出的自决权得到普遍的承认，载入了，有利于非殖民化的进行。到20世纪70年代，殖民体系基本瓦解，在世界范围内建立的任务基本完成，实现了历史性的巨变[12]。
与西欧相比，亚、非、拉地区建立后，面临着更为复杂的局面。毫无疑问，发展中的主义同样追求的富强，有人将其称为“经济主义”。无论是在韩国，还是在新加坡，主义是经济发展的强大推动力，并且取得了显著的成就。不过，对于大多数新兴独立来说，富强仍然要走漫长的道路。
不过，本文认为，新兴独立的主义不能简单地概括为“经济主义”。为了实现富强，新兴独立与西欧建立后的情况相同，还需要处理与邻国的关系。所不同的是，发展中没有如西欧那样先明确后建立，因此与邻国之间往往存在着大量遗留下来的、宗教、等纠纷，再加上一些重蹈西欧历史上自我中心主义的覆辙，主义膨胀，谋求地区霸权，导致地区纷争不断。值得指出的是，东南亚在这方面作出了良好的表率。尽管东南亚独立之后，相互之间也存在许多争端，但是采取了合作的方式，建立了东南亚联盟，来实现的根本利益，有人将其称为“合作型的主义”。
更为突出的是，新兴独立虽然获得了上的独立，但是建立的任务并没有真正完成。因为新兴独立的建立没有像西欧那样具备充分的内部条件，并且经过了相当长的形成过程，内部的认同大体上得到解决。因此，发展中独立后面临的一个紧迫的任务是，妥善处理内部的，进行社会整合，加强经济联系，实现，确立认同感。鲍姆说：“最普遍的情况是，独立一旦完成，各种便告爆发。”[3]（p．212）其中主要的原因就是亚、非、拉地区主义兴起后的主要功能表现在对外争取独立上，内部认同问题没有得到很好解决，造成独立后内乱不已。
新兴独立中的主义还有一个值得注意的问题，那就是反现代化。现代化要求全面的社会经济变革，必然触动一部分传统势力的利益。这部分势力利用现代化进程中社会变动引发的民众不满，把现代化斥责为西方化而加以排斥，主张恢复的传统，反对触及自身利益的变革。这种反现代化的主义在新兴独立中有一定的市场，伊斯兰原教旨主义是其中比较有代表性的表现之一。
在主义的发源地西欧，第二次世界大战后，出现了地区联合组织欧洲共同体。欧共体的建立不仅仅是西欧为了与美苏两个超级大国抗衡，重塑昔日辉煌而采取的措施，而且更重要的是主义出现新的变化。主义的消极方面曾经造成数百年战乱。西欧各国，特别是法国和德国，从惨痛的历史中吸取了教训，为了本的利益，放弃传统的相互敌对政策，走上联合共同富强的道路，把欧洲联合的理想变成了现实。作为欧共体起步标志的煤钢联营建立的初衷就是通过联营，便于了解其他军备的重要物质基础煤炭和钢铁的生产动向，防止战争的重演。应该说，西欧追求富强的目的没有改变，但是调整了具体方式，取得了显著的效果。迄今为止，西欧各国之间再也没有发生战争，而且社会经济不断发展，保持了发达的地位。
除此之外，冷战时期主义是否还有其他表现？特别是冷战以及和资本主义意识形态是否存在着主义？本文认为，答案是肯定的。近年来的学术研究已经得出了这样的结论。
尽管美国强烈指责主义，但是实际上美国推行冷战、谋求霸权本身就包含了主义。由于美国人不是来源于同一种族和文化，美国的主义与其他不同，主要表现为认为美国自由的价值观最为优秀，美国有责任将其推广到全世界的这样一种使命感。在美国，“要想动员一种强大的大陆性天佑主义并不难。每当美国士兵在执行任务牺牲或被俘时，每当总统为美国军事力量介入的对外政策而痛苦时，每当贸易谈判威胁要的对手时，一种独特的美国使命感就会在背后出现，使美国人感到实现和自由是他们共同的历史责任”[4]（p．49）。美国在冷战中鼓吹维护和推广自由制度及其价值观，敌视遏制其他不同的社会制度和价值观，正是体现了这种美国式的主义。
即使在苏联和其他，也同样存在着主义。“第二次世界大战后发生的每一次成功的革命，如、越南共和国等，都是用来自我界定的”。“埃里克·鲍姆说过：‘马克思主义运动和尊奉马克思主义的，不论在形式还是在实质上都有变为运动和——也就是转化为主义——的倾向’”[7]（p．2）。在与其他和的关系中，苏联经常表现出大国主义、大党主义，其背后隐含着苏联的利己主义。苏联与美国长期冷战不已，原因之一是苏联谋求本国在世界上的霸权地位。苏联表面上宣扬的意识形态，只不过是使本国的主义披上了合法的外衣。
正是因为美苏两个超级大国的争霸出于利己主义，世界各国反对、维护自身利益的斗争是正义的，具有明显的合法性。
四、当今世界范围内的主义
在冷战结束后不久，霍布思鲍姆认为，“虽然主义耀眼如昔，但它在历史上的重要性已逐渐西斜。未来的历史将是超和下的历史”，“和主义当然还会在历史舞台上保有一席，但多半是从属或微不足道的小角色”[3]（p．223）。然而，事实恰恰相反，主义呈现出愈演愈烈的趋势。为什么会出现这种情况呢？学术界比较一致的看法是由于下面两个原因。
第一，冷战时期被压抑的暴露出来，尤其是在前苏联东欧地区，一些在高压政策下长期得不到的主义诉求，由于苏东剧变造成的失控和动荡，一下子释放出来，活跃。在这一地区，出现了二十多个新的独立，而且车臣问题、波黑内战等纷争不断。“原来的生活不管是好是坏，毕竟是人们熟悉而且知道该怎么在里面生活的，如今这种结构全然瓦解，社会失序感也随之日愈严重……中欧的主义或族群认同，‘是一种替代品，在一个碎裂的社会里替代原先的凝聚作用。当社会崩倒，便起而代之，扮演人民的终极保镖’”[3]（p．206）。
第二，冷战结束后，全球化加速。在世界范围内，不同与之间接触空前频繁，在加强相互联系依赖的同时，也使得相互差异更加凸显，矛盾增加，强化了对共同体的认同。而且，在全球化过程中，发达居于优势地位，而绝大多数发展中处于不利地位。为了保卫利益，一些发展中拿起主义武器，与发达进行斗争。
本文认为，除了上述原因外，冷战后主义的活跃还有更深层的原因。
随着冷战的结束，意识形态逐渐失去了以往的支配作用，各国都在重新确定的指导思想。由于世界上基本都是，毫无疑问，本的利益是各国制定政策首先要考虑的问题。由此主义代替意识形态，在相当一部分起到主导作用。例如日本在冷战期间，表面上很少使用“日本”这个概念，然而在冷战后，主义逐渐明朗化。右翼的极端主义明显活跃，鼓吹皇国史观，否认侵略战争，煽动对外的敌对情绪。保守派中的鹰派势力壮大，主张日本对外采取强硬政策，在一系列与中国等亚洲邻国的分歧中，顽固坚持本中心主义，拒绝通过协商妥协合作来解决问题。美国凭借唯一超级大国的地位，采取，更加大力推行美国的价值观。有人认为，“在当代美国外交政策的制订和实施中，主义日益成为重要的动力”，例如“2001年9月17日布什政府发布的《》战略报告竟然宣称，对于任何美国认为是美国利益的威胁，或未来可能成为威胁的，美国有权在任何时间、任何地点采取行动”[12]。
在一定意义上可以说，后冷战时代世界出现了“泛主义”的趋势。
五、几点启示
主义是现代化及全球化的产物，它的产生与发展具有历史必然性。在当今世界上，是国际关系的主体，主义依然有存在的必要。全球化在历史上是引发主义的重要因素，今天依然和主义并行不悖，并不会因为全球化导致主义影响的下降。
主义产生至今，已经有二百多年的历史。从它的产生途径来看，包括原生型和传导型两种基本类型。这两种类型的主义形成、具体内容各个历史时期的侧重点等方面有明显的区别，同时从历史的总进程来看，显示出主义的发展是有一定共同规律可寻的。西欧原发型主义的演变历程为传导型主义提供了许多值得借鉴之处。
主义具有两方面的功能：对内进行整合，通过加强人们的认同感，增强内部的凝聚力，缓和社会矛盾；对外强化本和他的区别意识，突出本的利益。这两方面的功能可以相互作用，内部整合可以调动全的力量共同对外，强化对外的区别意识可以缓和内部矛盾。
众所周知，主义是一个双刃剑，同时主义又有存在的必要，如何发挥主义的积极面，消除其消极面是一个极其重要的问题。本文认为，应该提倡合理的主义，也就是说，主义要保持在一定的度内。首先，一个不能仅仅以主义作为指导思想，也需要提倡人类的共同价值观念，尤其在全球化的今天更为重要。其次，每个都有自豪感，每个都渴望富强，同时也需要承认其他存在优点，承认其他渴望富强的诉求，不能把本凌驾于其他之上。
【作者简介】杨宁一（1949－），男，北京师范大学学与国际关系学院教授，主要研究方向日本问题、东亚的区域化和现代化。
【责任编辑：倪金荣】
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